本篇原载于2020年6月15日第07版。

今年4月27日，华融基金公告称，华融现金增利货币、华融新锐混合、华融新利混合三只基金管理人由“华融证券”变更为“华融基金”。一则简单的基金管理人变更公告，意味着国内首家由券商部门形式转为独立法人形式的公募基金管理人顺利完成切换。

这一则公告的背后，是华融基金从2019年3月1日成立以来一年多的开业现场检查、业务迁移、系统切换、基金份额持有人大会召开、代销机构重新准入、各项资格及合同平稳切换等困难重重的探索。

“从今天开始，我们完成了基金管理人变更和官网的上线，我们正式起步了。”虽然还在新冠肺炎疫情的笼罩下，但在电话的那头，是终于跑完一场“马拉松”后的疲倦又欣喜的声音。

电话的那头，是华融基金董事长冷慧卿。她牵头的华融基金筹备组，在公司筹备和成立过程中完成了一系列重大且无行业先例的工作，为同业十多家机构开创了首家由部门形式转为独立法人形式的成功范例。

“去部门化"

完成业务和人员整体迁移

按照监管规定，监管部门需要对获批基金公司进行现场检查，以确认该公司在制度建设、办公区隔离、信息系统、机房建设、人员配备等方面具备了运营管理公募基金产品和服务份额持有人的基础条件。

与一般新设基金公司不同，华融证券基金业务部要转为独立法人形式的华融基金，公司需要在保证华融证券原有3只公募基金产品不间断平稳运作的基础上，完成“去部门化”的整体工作，包括业务系统、办公OA、人员的迁移等。

华融基金表示，为严格执行监管部门关于公募基金公司开业现场检查要求，维护现有产品平稳运行，公司在按照工作职责做好日常工作的同时，细分部署了14个专项工作小组，认真有序完成了工商注册、机构设置、建章立制、人力资源建设、办公区域隔离改造，新系统（财务、OA、人力资源管理等系统）建设等各项筹备工作，顺利通过了监管部门的现场检查。

在人员迁移工作方面，按照监管部门核发的公司设立批复，华融基金应整体承继华融证券公募基金业务人员。业务人员迁移工作牵涉诸多法律问题，事关广大员工切身利益，且与业务迁移息息相关。若处理不当，必将影响人员队伍稳定，进而影响基金运作及份额持有人利益，责任重大。

为妥善安置员工，华融基金成立了专项小组，并借助外部专业法律服务机构的力量，就人员迁移可能涉及的法律问题、员工保障问题及监管问题进行深度研究与评估，广泛征询员工意见，几易其稿，形成了详实且可操作性强的人员迁移方案。

 在人员迁移工作实施过程中，华融基金同步推进员工劳动关系、社会保障、监管备案及从业资格变更，保证员工权益在变更前后无缝衔接，最终实现了人员迁移工作的零纠纷、零事故，顺利完成相关工作。

承继业务信息系统

完成信息系统迁移及建设

除了人员迁移外，华融基金整体承继了华融证券公募基金业务信息系统，并搭建独立的办公系统、官方网站、网上交易模块、第三方支付渠道及呼叫中心系统等。

为平稳完成信息系统迁移及建设工作，华融基金组织相关部门制定详细周密的工作方案，在主体变更前进行了多次模拟测试和演练，最终圆满完成了业务系统切换、官网及线上业务模块建设、办公系统建设与切换等各项工作。

在业务系统切换方面，华融基金在充分测试的基础上，从华融证券平稳承接了投资交易管理系统、开放式基金登记过户系统、基金估值与核算系统、开放式基金销售系统等12套核心业务系统，合理设置相应的系统管理权限，并完成各业务系统中的主体信息变更工作。同时，华融基金与深证通、电信运营商及相关软件供应商协调，顺利完成18家代销机构及2家托管行的深证通小站对接切换及通信线路过户等工作，保证了数据交换和业务的平稳运行。

在官网及线上业务模块建设方面，华融基金提前做好官网建设与功能测试工作，并在基金管理人变更当日顺利完成新老官网的切换；同时，华融基金有序完成网上交易模块的改版升级、网上交易第三方支付渠道上线、呼叫中心系统上线等相关配套工作，保障了官网及线上业务的平稳运行。

在办公系统建设与切换方面，华融基金结合公司组织架构、各岗位职责情况及财务管理需求，提前搭建了独立的财务系统与OA系统，并在充分测试的基础上顺利上线，保证了业务审批、公文流转及财务管理系统化的顺畅进行。

维护公众投资者利益

谨慎开展业务资格迁移

在人员、系统的迁移之外，3只存量基金产品的管理人变更，涉及产品投资运作相关的各类账户、业务资格、准入主体及合同主体等进行主体变更，同时，还要召开份额持有人大会审议产品管理人变更，并确保期间产品投资运作不间断，保护份额持有人合法利益。

其中，召开基金份额持有人大会，并获得存量的数万投资者的有效投票和通过，是华融基金承继华融证券公募基金业务的一项重要工作，也是一项颇有难度的工作。

为了保证份额持有人大会顺利进行，华融基金针对客户类型分门别类制定详细沟通方案，开通邮寄、短信、微信等多种方式，组织基金份额持有人就产品管理人变更开展投票。

开会期间，华融基金相关部门人员每日统计票数，计算比例，并及时与分支机构及份额持有人沟通，将票数发送给律师和公证员，对有效性进行审阅，最终于2019年11月顺利完成了份额持有人大会工作，审议通过了现有3只基金产品变更管理人的议案。

冷慧卿告诉记者，“作为公募基金管理人，在任何时候都要以维护份额持有人利益为根本原则，并以此作为研究问题和提出解决方案的出发点。”

在获得持有人大会的认可后，华融基金的整体业务资格迁移工作也颇为艰辛。

作为行业内第一家由部门转为独立法人的公募机构，相关业务资格迁移工作无行业先例，需要与各类管理机构、代销机构及合作伙伴等逐一沟通，按照对方的内部规定研究提出解决方案，反复讨论制定应急预案，以保证平稳完成资格迁移工作。

冷慧卿表示，这些工作一方面在行业中无先例可循，存在众多疑难；另一方面，因为涉及公众投资者利益，必须严谨周全。

历时数月，华融基金陆续完成了产品运营、投资交易、代销合作、直销功能、IT系统、资格主体、准入主体、合同主体等共计近100项切换、转移及重签等工作，共涉及人民银行、银行间市场、外汇交易中心、中债登、中登、上交所、深交所及基金业协会等十几家政府和行业管理机构，中国农业银行、中信银行、天天基金网等19家代销机构及14家合作伙伴等，共完成近150项对外公告及法律文件的发布和签署工作。

然而，2020年一季度突如其来的新冠肺炎疫情，又让正处于密集业务交涉期的华融基金再临大考。

冷慧卿说，“疫情期间，交易系统、代销系统等切换业务没有先例，非现场办公及沟通交流难度加大，但我们克服了困难，有序推进了工作，并顺利完成了上述切换、转移及重签工作，做好了基金管理人变更和业务迁移收官工作的准备。”

在完成业务资格迁移准备工作后，公司的基金管理人变更和业务迁移工作进入收官阶段。

华融基金表示，为保证收官工作严丝合缝、不出纰漏，经过反复讨论，认真梳理形成整体工作方案，涵盖了对外公告类、代销机构类、基金运营类、信息技术类及直销类等五大类共计30项具体工作、近200余项操作环节，明确了各个工作环节的操作时点及完成时限、方案执行步骤、责任人员、配合人员及应急预案等，并组建了专项工作组。

2020年4月27日，经过公司相关人员齐心协作和审慎实施，华融基金圆满完成了管理人变更和公募基金业务整体迁移工作，正式对外公告基金管理人变更，“华融基金”官网也同步上线。