华融基金管理有限公司（以下简称“华融基金”或“公司”）高度重视合规管理工作，以加强员工合规知识水平、提升员工合规意识为出发点，积极开展合规培训、合规咨询等工作，不断推进合规管理水平。

2020年以来，华融基金举办多次全员合规培训、专项合规培训，及时向全员或部分业务部门推送新发布的监管规定、监管通报及行业合规信息等材料，结合业务情况发送合规提示及回复合规咨询。

疫情期间，华融基金采取多种培训形式，灵活有序开展合规培训工作：线上，通过官方网站专栏、微信公众号、邮件等媒介，采取线上知识竞答、短视频、文本整合等方式，保障合规培训频度与广度；线下，针对特定主题开展小范围研讨、培训；对于需全员参与的培训，采取线上、线下相结合方式，分流参会人员，有效控制现场参会人数，配合疫情期间管理要求。

全面复工以来，华融基金结合业务开展情况，进一步加强合规培训力度。6月30日，华融基金邀请源泰律师事务所就基金行业“三条底线”原则及基金宣传推介中合规管理要点开展专项合规培训，培训内容紧密结合监管部门最新管理要求，辅以违规案例解析，有效提升公司员工在投资管理业务及基金销售业务中的合规认知水平。7月22日，华融基金组织市场部、营销支持部、法律合规部/监察稽核部参加基金年鉴开展的基金销售合规风险管理专题培训。该培训针对今年以来行业普遍采用的基金直播推介形式，重点剖析潜在风险点和合规管控要求，讲解相关案例，并邀请同业介绍先进管理经验，为公司直播推介管理机制与思路提供借鉴。

下一步，华融基金将继续密切关注行业动态情况，及时收集、整理包括监管法规、违规案例及行业动态等相关合规培训材料，进一步加强合规培训工作，不断夯实公司合规氛围，助力公司稳健发展。